反腐倡廉工作
廉政风险点排查工作实施方案
来源:梅溪湖投资(长沙)有限公司    发布时间:2014-12-25 19:03
 
 
 
 
 
 
 
 
梅司发〔2014〕17号
 
梅溪湖投资(长沙)有限公司
关于印发《梅溪湖投资(长沙)有限公司廉政风险点排查工作实施方案》的通知
 
各部门、子公司:
  根据统一安排,经公司研究,特制订《梅溪湖投资(长沙)有限公司廉政风险点排查工作实施方案》,现印发你们,请认真遵照执行。
                              
   梅溪湖投资(长沙)有限公司
                   2014年3月20日
   
 
   梅溪湖投资(长沙)有限公司
廉政风险点排查工作实施方案
 
  为优化职责运行机制,强化职责运行监督,提升系统工作效能,加强对重要岗位和关键环节的监督,推进惩治和预防腐败体系建设,根据长沙大河西先导区党工委、管委会工作要求,决定在公司全面开展廉政风险点排查工作(以下简称“风险点排查”),制定本实施方案。
  一、指导思想
  贯彻落实长沙大河西先导区纪工委(以下简称纪工委)关于规范权利运行的要求,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针,紧密联系公司工作实际,总结工作经验,为建立健全覆盖权力运行全过程的廉政风险预防监控机制奠定基础。
  二、工作目标
  通过清理职责,理顺和优化运行流程,并予以公开公示接受社会监督;通过查找风险点并评定等级,明确高风险岗位和环节,实现重点监督;通过制定风险点防控措施,运用排查成果,实现长效监督。
  三、排查范围
  本次廉政风险点排查工作在公司各部门及子公司中全面展开,公司以各部门、子公司为排查单元进行,覆盖每位员工及其工作岗位。
  四、方法步骤与主要任务
  公司各部门经充分调查、了解、沟通、修改、完善,按照优化后的职责、流程填写各项附件,要求重点突出,体现“责——岗——人——风险——防控”的体系机制,认真排查岗位廉政风险,以此为契机对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。重点板块是1.土地收购、评估和拆迁补偿;2.项目建设全过程(包括项目设计、概算、招投标、施工建设、结算等环节);3.大宗物品和重大设备的采购;4.组织人事;5.财务审批;6.招商引资和对外投资;7.三重一大事项(重大事项决策、重要人事任免、重大项目投资安排和大额资金使用);8.工程变更、工程签证审批;9.合同审签等。
  具体工作按以下五个阶段进行:
  (一)宣传发动阶段
  时  间:3月20日-3月21日 
  责任主体:公司排查工作办公室
  工作任务:公司排查工作办公室组织召开动员会,对排查工作进行统一部署,组织各部门、子公司集中开展廉政风险点排查工作操作培训,明确本次排查工作实施的具体步骤、方法、要求等,为顺利开展后续工作奠定基础。
  (二)清理职责阶段
  时  间:3月22日-3月31日 
  责任主体:各部门、子公司
  工作任务:
  1.清责列表。各部门、子公司依据授权文件、章程、制度、职责,按照“职责规定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则,对职责事项进行全面清理,逐项确认,编制职责目录,明确职责名称、实施依据等,详细填写《职责清理登记表》(附件1)。
  2.编制流程图。各部门、子公司按照“程序规定、流程简便”的要求,优化运行流程,明确每一项职责的办理主体、程序、期限等内容,绘制流程图(附件2)。在编制流程图的过程中,应联系工作实际,充分考虑工作量、工作难度以及工作效率的匹配,设置好每一个流程环节点,并明确每个环节的职责。然后将每个环节点与公司章程、制度规定的岗位相匹配,并对应到实际行责人员,实现“责——岗——人”的对应。
各部门、子公司应组织专题会议对《职责清理登记表》及流程图进行审定,由部门、子公司分管领导审核、报公司排查工作办公室汇总。
  3.初步审核。公司排查工作办公室组织人力资源、法务与内控部对清理出的职责、流程进行初审把关。审核的重点是职责清理登记是否全面彻底、表述是否准确,流程图的编制是否合理、是否符合具体操作程序。各部门、子公司根据初审意见进行修改完善后,报分管领导复审,由公司排查工作办公室汇总,廉政风险点排查工作领导小组审核,报公司董事长审批。
  4.纪工委审核。先导区纪工委廉政风险点排查工作办公室组织审核,公司排查工作办公室根据审核反馈意见组织相应部门、子公司修改完善,廉政风险点排查工作领导小组审核,报公司董事长审批。
  5.公示审定。编好后的职责目录及其流程图由公司在公开栏中进行公示,广泛征求干部职工、员工、服务对象的意见建议,公示时间不少于7天,并在公示期间做好公示记录。公司排查工作办公室全程监督。公示期间员工有异议的,各部门、子公司要进行研究复查,对复查不清或有争议的,报公司排查工作办公室研究处理,并报廉政风险点排查工作领导小组审核。公示期满后,公司排查工作办公室将各部门、子公司公示记录、公示后的职责目录及流程图报廉政风险点排查工作领导小组审核,董事长审批。
  6.最终提交。公司排查工作办公室将公示最终审定后的《职责清理登记表》和流程图上报先导区纪工委排查工作办公室。
  (三) 风险排查阶段
  时  间:4月1日-4月15日 
  责任主体:各部门、子公司
  工作任务:
  1.流程风险分析。各部门、子公司组织对每一项职责进行廉政风险分析,着重从制度机制、岗位职责、廉洁自律等方面分析职责运行中存在的风险,形成书面的分析材料(附件3)。
  2.风险程度评分。各部门、子公司首先根据流程图、流程风险分析材料,按照《廉政风险程度量化评定表》(附表4)的评定方法,客观如实地对流程图中每个环节点自行评定风险程度(风险程度用“★”标识,高风险“★★★”,较高风险“★★”,普通风险“★”,基本没有风险的不标注);然后,公司排查工作办公室组织相关部门进行交叉评定(子公司由行政综合部评定);最后,由公司排查工作办公室组织各部门、子公司进行专题会议讨论确认。
  3.岗位风险等级初评。各部门、子公司组织填写《岗位廉政风险汇总表》(附件5),将每个岗位行使的职责梳理汇总,连同标注了风险程度的流程图,报公司分管领导审核后,提交至公司排查工作办公室。办公室按照每“★”计1分的方式,换算出各岗位的风险分数,并按分数的高低划分四个区段,按风险程度由高到低将前三个区段岗位评定为一级(红色)、二级(橙色)、三级(黄色),最后分等级编制风险岗位统计表(附件6)。
  4.岗位风险等级评定。公司排查工作办公室汇总后报廉政风险点排查工作领导小组审核,公司董事长审批,再上报先导区纪工委排查工作办公室进行岗位风险等级最终评定。
  (四) 风险防控措施制定阶段
  时  间:4月16日-4月30日
  责任主体:各部门、子公司,排查工作办公室
  工作任务:
  1.业务风险防控。以部门、子公司为单位,根据流程风险分析材料(附件3),认真研究,对每一个职责制定相应的风险防控措施,要求措施全面、实际、并且有针对性。
  2.公司风险防控。公司排查工作办公室针对公司职责风险防控制定相应措施(附件7),并对风险防控工作进行总结,提出风险防控建议、意见,形成文字材料,报廉政风险点排查工作领导小组审核,公司董事长审批,再上报先导区纪工委排查工作办公室。
  (五) 制度完善阶段
  时  间:4月1日-5月31日
  责任主体:各部门、子公司,排查工作办公室
  工作任务:
  1.制度清理。各部门、子公司清理现有制度(含办法、实施细则、规定手册等),列出制度名称、拟建制度名称、原(拟)成文时间、原建设部门、现建设部门、是否适用等栏目,建立制度台账和时间表,各部门、子公司编制台账后报部门、子公司负责人审核,报行政综合部复核,再报分管领导、董事长审批。
  2.制度编制。各经办部门、子公司依据审批后的制度台账与时间表,抽调专人分单元编制,各负责人审核,行政综合部复核,各部门、子公司传阅、修改,各经办部门、子公司完善,再报分管领导、董事长审批。
  3.制度汇编。行政综合部对分管领导、董事长审批后的制度按照业务关系、逻辑关系编号、排列、汇总、汇编、装订发文。
  五、组织领导
  公司统一领导廉政风险点排查工作,成立廉政风险点排查工作领导小组,李征任组长,张柳、王刚任副组长,下设廉政风险点排查工作办公室,负责具体工作的落实、协调和监督。王刚兼任办公室主任,谌少庆任办公室副主任,办公室成员由雷云、蔡皛喆、刘淑平、刘絮子组成。各部长均明确专人负责。
  六、工作要求
  (一)高度重视,强化保障
  各部门、子公司要充分认识廉政风险点排查工作对于提升效率、预防腐败、保护干部的重要意义,把排查工作作为一项重要工作任务。加强领导,认真组织,合理铺排,为本次工作的顺利开展并取得成效提供必要的人力、物力和时间上的保障。
  (二)明确责任,切实推进
  公司领导干部、中层干部要按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,认真组织实施,形成主要领导负总责、主管领导具体抓、纪检监察部门协调推进、中层干部配合,员工积极参与、内外联动的工作机制,确保廉政风险点排查工作每个阶段都能按照计划切实推进。
  (三)措施到位,注重实效
  本次廉政风险点排查工作的重点是查找风险,落脚点是防控措施。对查找风险要认真对待,客观评价,不能避重就轻,敷衍应付;对防控措施的制订要立足于工作实际,注重实效,做到“有风险就有措施,有措施就能实行,有实行就有效果”。
  (四)充分沟通、借助外力
  各部门、子公司在廉政风险点排查工作时应充分沟通,内部多开会议,部门、子公司之间虚心相互学习、借鉴,大胆发表建议,必要时可向行业先进单位、有实力的管理咨询公司调研、考察,及时向公司排查工作办公室、公司领导反映情况,充分利用本次契机,全面完善公司制度、职责、流程优化管理工作。
 
  附件:1. 职责清理登记表
     2. 部门(子公司)职责流程图(示例)
     3. 关于XX职责的廉政风险分析(示例)
     4. 廉政风险程度量化评定表
     5. 岗位廉政风险汇总表
     6. 风险岗位统计表
     7. 部门、子公司风险防控措施汇总表
     8.建立制度台账和时间表
     9.关于开展廉政风险点排查工作计划表
 
梅溪湖投资(长沙)有限公司
2014年3月20日
 
 
 
 
梅溪湖投资(长沙)有限公司            2014年3月20日印发  


















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